图源：包图网

财富成都信息快报：科创四川刚刚获悉，12月以来，四川又有两家公司及高管“遭了”。一家成都平台公司涉非市场化发行被四川证监局出具警示函，同时，一家四川投资经营机构因误导性宣传等被责令改正行政监管......

青白江今年多家公司被“警示”

12月6日，四川证监局公布了对成都市瀚宇投资有限公司（简称成都瀚宇）及相关责任人员采取出具警示函措施的决定。

四川证监局在现场检查中发现成都瀚宇债券存在未按规定使用募集资金、未如实披露募集资金使用情况及非市场化发行行为。时任董事长兼总经理陈钢、李占彪，时任董事长朱章林、宋阳，时任总经理梁鹏、郑祖成对上述行为负有主要责任。四川证券局决定对成都瀚宇及陈钢、李占彪、朱章林、宋阳、梁鹏、郑祖成采取出具警示函行政监管措施，并计入证券期货市场诚信档案。

成都瀚宇成立于2009年，是成都青白江区国有平台公司。主营业务为旅游项目的投资开发、旅游信息咨询、服务；房地产开发、土地整理服务；建设工程信息咨询；销售建材；物业管理；发布广告（不含气球广告及限制类）；汽车租赁；旧城改造；其他企业管理服务；其它无需审批或许可的合法项目等。

图源：财务报告

科创四川获悉，成都瀚宇控股股东为成都青白江蓉欧园区运营管理有限公司，公司实际控制人为成都青白江区国资金融局（现用名成都市青白江区国有资产监督管理局）。2024年上半年，成都瀚宇营业收入7.29亿元，主要来自于劳务服务收入、砂石销售业务，收入分别为 6.69亿元、0.34 亿元，分别占总营业收入的 91.77%和 4.66%。

今年10月11日，成都市融禾投资发展集团有限公司（简称“融禾投资”）同样因债券发行过程中存在向参与认购的投资者提供财务资助、间接认购自身发行的公司债券的行为被四川证监局被出具警示函。据天眼查显示，融禾投资实控人为成都青白江国资监管局。（科创四川往期报道请戳：四川又有2家上市公司收警示函，青白江一家城投平台也被警示了......）

图源：天眼查

科创四川获悉，8月12日，国金证券成都青白江青江东路证券营业部也被四川证监局出具警示函，原因为该证券营业部银证合作中违规委托证券经纪人以外的个人进行投资者招揽、服务活动；以及未采取有效措施加强对经纪业务营销活动的统一管理，防范从业人员违规展业。

四季度多家证券投资经营机构“遭了”

12月以来，同样被四川证监局“警示”的还有四川大决策证券投资顾问有限公司（简称“大决策投资”），该公司于12月5日因存在未在中国证券业协会登记为证券投资顾问的人员向客户提供证券投资顾问服务的情形，误导性宣传的情形，人员培训覆盖面偏低，公司APP“大决策”中部分视频、课程录像缺少风险提示等水印四方面问题，被四川证券局采取责令改正的行政监督管理措施。

图源：科创四川制图

科创四川获悉，今年第四季度，四川共有5家被采取行政监管措施的投资经营机构。除大决策投资外，另外四家公司先后因未对私募基金产品进行风险评级等；多次控股股东变更未及时向中国证券投资基金业协会报告等；从业人员信息未按规定及时填报更新等；未对基金部分投资进行工商确权等原因被四川证券局采取“责令改正”的行政监管措施。其中，四川省东泰光华股权投资基金管理有限责任公司被出具警示函。

科创四川研究员 罗南希综合整理

本期值班编辑 龚锐