图源：包图网

赶在节前，四川证监局等监管部门相继出手，四川两家国资公司被监管，其中一家前一把手被纪委调查。净亏损预计上亿元的矿业上市公司、被董事长违规套现近10亿元的光模块公司、中国道路照明领域首家主板上市的公司等也连收到证监局行政监管的“通知书”......

安岳县国资委实控企业被责令改正

1月20日，安岳县兴安城市建设投资开发有限公司（简称“兴安城建”）发布公告称，因未按规定披露重大诉讼、仲裁信息，公司被四川证监局采取监管措施。公司及相关责任人已被责令改正，并需提交书面整改报告。

2024年12月24日，兴安城投收到四川证监局出具的责令改正的决定。

公告称，兴安城投存在未按规定对重大诉讼、仲裁进行信息披露的行为，公司董事长马万福，总经理、信息披露事务负责人周帮军对上述违规行为负有主要责任的规定，四川证监局决定对安岳县兴安城市建设投资开发有限公司及马万福、周帮军采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

兴安城投2009年成立于四川资阳，主要业务涉及投资与资产管理、广告制作发布代理服务、房地产开发经营、工程管理服务、市政设施管理、环境卫生管理、城乡市容管理、绿化管理、城市停车场服务以及花卉和其他园艺作物的种植销售。此外，该公司还通过其分支机构进行污水处理及其再生利用。

图源：安岳融媒

作为安岳县重要的市政基础设施建设主体，安岳兴安城投承担了大量城市道路、管网等基础设施项目的建设和维护工作，如遂资内城际铁路（安岳段）建设工程。除了传统的基础设施建设外，安岳兴安城投还活跃于房地产市场。根据启信宝显示，2023年其营业收入达到了4.2亿元人民币，其中很大一部分来自于房地产开发经营活动。

2023年9月23日至24日，资阳市生态环境局对兴安城投管理的城市生活垃圾填埋厂进行了现场执法检查。检查中发现该垃圾填埋厂存在多个环境违法行为，包括临时设置用于抽排渗滤液的消防水龙带有多处漏点泄漏渗滤液、暂存池底部防渗膜破损导致未经处理的渗滤液渗漏等问题。这些问题表明公司未能按照规定正常运行水污染防治设施，从而逃避监管排放了水污染物。因此，根据《中华人民共和国水污染防治法》的相关条款，资阳市生态环境局决定对公司处以罚款人民币45.43万元，并要求其在规定时间内缴纳罚款。

科创四川获悉，安岳盛安建设投资集团有限公司是兴安城投第一大股东，持股比例88.9102%。安岳县国资委是兴安城投实控人。

青白江国投违反银行间债券市场规则被警告

前一把手被纪委调查

中国银行间市场交易商协会近期公布了一份关于成都市青白江区国有资产投资经营有限公司（以下简称“青白江国投”）的自律处分信息，公告显示，青白江国投作为债务融资工具发行人，存在违反银行间债券市场相关自律管理规则的行为，具体而言，青白江国投为便利相关债券发行，向投资人提供财务资助，导致发行利率未客观反映实际利率水平。此外，青白江国投相关债券为有担保债券，但募集说明书披露该期债券无担保，相关信息披露不准确，拟募集资金未按约定用途使用，未履行变更程序。因此，根据银行间债券市场相关自律规定，经自律处分会议审议，对青白江国投予以严重警告；对公司时任法定代表人、董事长张崇义予以警告。

图源：公告

青白江国投系成都陆港枢纽投资发展集团成员，位于四川省成都市，是经青白江区政府批准于2000年3月成立的国有独资公司。公司的注册资本为14.3514亿元人民币，由四川省财政厅和成都陆港枢纽投资发展集团有限公司共同持股，实控人为青白江国资委。截至2025年1月15日的数据，青白江国资公司拥有二三级全资公司6家，参股公司37家，代管公司2家。青白江国投的业务范围广泛，涵盖了片区产城运营、项目建设、资产运营、地产开发、产业投资等多个方面。此外，青白江国投还涉足检验检测、智能交通等辅助业务板块，通过优化整合区属国有企业资源，聚焦城市运营、民生保障、产业发展三大核心主业，形成了“3+7”的业务布局，即以城市、民生和产业三个不同层面为核心，辅以七大业务板块。

2024年9月3日，上交所公司债券项目信息平台显示，青白江国投计划发行的20亿元私募债项目状态更新为“终止”。科创四川从天眼查获悉，青白江国投分别于2023年1月和2024年3月被成都青白江人民法院和成都青羊区人民法院列为被执行人，执行标的总金额高达748.5476万元。

2024年11月，时任成都陆港枢纽投资发展集团有限公司党委副书记、总经理张崇义涉嫌严重违纪违法接受成都市纪委监委纪律审查和监察调查。据张崇义简历显示，2019年12月至2023年4月，张崇义历任青白江区国投党委书记、董事长，成都陆港枢纽投资发展集团有限公司党委委员、董事、副总经理。

国城矿业被出具警示函

去年净亏损预计上亿元

1月21日，四川省证监局刊登了一则《关于对国城矿业股份有限公司采取责令改正措施的决定》。公告中称，国城矿业股份有限公司（简称“国城矿业”）存在以下问题：部分在建工程项目未及时转入固定资产、长期待摊费用；部分固定资产折旧年限有误导致少计提折旧；采矿权摊销基数、无形资产摊销年限存在差错；企业合并时对取得的资产是否构成业务判断错误，导致资产负债表科目列报有误。

图源：公告

四川证监局认为上述事项导致国城矿业2021年至2023年度财务报告信息披露不准确，董事长吴城，总经理朱胜利、时任总经理李伍波，时任财务总监郭巍未能勤勉尽责，违反了《信息披露管理办法》规定，决定对上述几人采取出具警示函的行政监管措施、对国城矿业采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

国城矿业(曾用名：建新矿业股份有限责任公司) ，成立于1978年，国城控股集团成员，位于四川省阿坝藏族羌族自治州，已于1997年完成了IPO上市，交易金额9880万人民币，吴城为国城矿业实控人。国城矿业主要业务涵盖了矿产资源的勘探、开采和加工，特别是铅锌矿以及其他相关金属矿石的采选。此外，国城矿业还涉足工业硫酸的生产和销售。随着业务的发展，国城矿业逐渐形成了以传统铅锌有色板块为基础、以白银等稀贵金属为核心、以矿山综合利用为辅助的三位一体业务集群。

1月21日发布的公告显示，国城矿业目前陷入亏损状态，2024年度归母净亏损8500万元至1.16亿元。公告称，报告期内钛白粉行业销售价格处于低位，对业绩产生较大影响。同时，报告期内，受锂产品市场价格整体下滑影响，公司参股子公司马尔康金鑫矿业有限公司业绩较上年同期下滑，导致公司投资收益大幅减少。据悉，本次业绩预告是公司财务部门初步测算的结果，具体财务数据以公司披露的2024年年度报告为准。

市值上千亿公司董事长违规转让股票被行政处罚

此前累计套现近10亿元

1月22日，成都新易盛通信技术股份有限公司（简称“新易盛”）董事会发布公告称，其控股股东、实际控制人高光荣已收到中国证券监督管理委员会出具的《行政处罚事先告知书》。

图源：新易盛官网

据公告显示，2023年3月15日至4月11日，高光荣通过家族信托2号账户、高光荣华泰证券账户合计转让占新易盛总股本1.42%的“新易盛”股票，其中，违反限制性规定转让比例0.42%，违法所得约949.86万元。

高光荣通过家族信托2号账户持有“新易盛”期间，未如实向新易盛报告实际持股情况，导致新易盛2020年、2021年、2022年年报披露的股东相关情况存在虚假记载。根据证券法规定，中国证监会拟对高光荣违反限制性规定转让股票的违法行为，责令改正，给予警告，没收违法所得并处以2000万元罚款。对高光荣信息披露违法行为，责令改正，给予警告，并处以200万元罚款。合计没收违法所得949.86万元，并处2200万元罚款。

科创四川获悉，新易盛2008年在成都成立，是一家领先的光模块解决方案与服务提供商，专注于研发、生产和销售多种类的高性能光模块和光器件。于2010年被认证为国家高新技术企业。自成立以来，新易盛一直致力于光通信领域传输和接入技术的研发，产品广泛应用于数据中心、电信网络（如FTTx、LTE和传输）、安全监控以及智能电网等ICT行业。目前，新易盛已拥有超过3000种产品，服务于来自全球60多个国家和地区的超过300个客户。新易盛于2016年完成了IPO上市，交易金额4.17亿人民币。

据新易盛披露的2024年业绩报告显示，2024年归母净利润盈利28亿元到30.5亿元，比上年同期增长306.76%到343.08%。据了解，本期业绩预告为公司财务部门初步测算的结果，未经审计机构审计，2024年度业绩的具体财务数据将在2024年度报告中详细披露。

此前科创四川对新易盛进行过相关报道，据悉，新易盛市值已经上千亿，身家55亿元的新易盛董事长高光荣过去5年通过减持公司股票套现近10亿。往期报道请戳：55岁成都亿万富豪被立案调查，5年减持、转让上市公司股票套现近10亿

两家上市公司被出具警示函

1月17日，四川华体照明科技股份有限公司（简称“华体照明”）在部分贸易业务中的身份为代理人，但对相关业务采用总额法确认收入，不符合《企业会计准则第14号--收入》规定，导致2023年度财务报告中同时多计营业收入和营业成本639.09万元，四川证监局认为上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》，决定对华体照明、梁熹、蓝振中采取出具警示函的监督管理措施，并计入证券期货市场诚信档案。

华体照明成立于2004年，华体科技成员，位于四川省成都市，是一家专注于智慧城市建设和文化照明的国家高新技术企业。华体照明于2017年在上海证券交易所主板成功上市，并于2022年完成了定向增发，交易金额2.1亿元人民币，是中国道路照明领域首家主板上市的企业。

此外，据四川证监局1月22日的信息，成都思科瑞微电子股份有限公司（简称“思科瑞”）因2022年度在未达到确认条件的情况下确认收入数据，导致公司年度报告多计入996.04万元，多计利润总额753.33万元，四川证监局认为其上述行为违反了企业会计准则相关规定和上市公司信息披露管理办法，决定对思科瑞采取责令改正的行政监督管理措施，对张亚、马卫东、涂全鑫采取出具警示函的行政监督管理措施，并计入证券期货市场诚信档案。

科创四川获悉，思科瑞成立于2014年，位于成都市，是一家专注于军用电子元器件检测筛选试验、破坏性物理分析（DPA）、失效分析、环境可靠性试验、质量可靠性分析等服务项目的国家高新技术企业。2022年7月，思科瑞正式登陆上交所科创板。

据财务数据显示，思科瑞2019年至2022年业绩持续上涨，但2023年业绩下滑，营业收入1.95亿元，同比下降19.69%；归母净利润4309.77万元，同比下降55.75%。2024年前三季度，思科瑞仍在亏损状态，亏损金额66.14万元，营收仅9925.25万元，同比下降36.88%。

（来源：科创四川）